时间: 2024-09-15
我国银河职工违规走漏客户材料 为别人打印客户对账单
来源：ld体育app下载 发布时间：2024-09-15 17:48:14
我国经济网北京11月9日讯 昨日，我国证券监督办理委员会北京证监局网站发布行政监管办法决议书称，经查，2017年6月30日，我国银河证券股份有限公司(我国银河,601881.SH)北京中关村大街证券营业部某职工违规为别人打印客户的对账单，走漏了客户材料。
上述行为违背了我国证监会《关于加强证券生意事务办理的规则》第三条第(六)项的规则。依照《关于加强证券生意事务办理的规则》第八条的规则，现对我国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部采纳出具警示函的行政监管办法。
《关于加强证券生意事务办理的规则》第三条规则：证券公司应当树立健全证券生意事务客户关系办理与客户服务准则，加强投资者教育，维护客户合法权益。第(六)项称：树立健全客户材料办理准则，确保客户材料安全完好。证券公司应当为每个客户独自树立纸质或许电子档案，客户档案应当包含客户及署理人称号、地址、通讯联系方式、客户和署理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易托付署理协议、客户资金存管协议、授权托付书、危险提示书及我国证监会规则的其他信息。证券公司应当慎重保管客户档案和材料，为客户保密。
《关于加强证券生意事务办理的规则》第八条规则：证券公司及证券营业部违背本规则的，我国证监会及其派出机构将视状况依法采纳责令改正、监管说话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处置有关人员、暂停核准新事务、约束事务活动等监管办法。违背法令和法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移交司法机关处理。
我国证券监督办理委员会北京监管局行政监管办法决议书(我国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部)
关于对我国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部采纳出具警示函办法的决议
经查，2017年6月30日，你营业部某职工违规为别人打印客户的对账单，走漏了客户材料。
上述行为违背了我国证监会《关于加强证券生意事务办理的规则》第三条第(六)项的规则。依照《关于加强证券生意事务办理的规则》第八条的规则，现对你营业部采纳出具警示函的行政监管办法，提示你营业部慎重保管客户档案和材料，并进一步做好对相关责任人员的合规问责。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。